外汇交易者的特质与个性

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如何才能成为一位成功的交易者?经验?对市场的敏锐"感觉"?精通技术分析的技巧?虽然这一切都很重要,但即使拥有最高境界的专业技巧,这仍不够。 作为一位真正成功的交易者——不论你如何界定"成功"的意义——你必须具备交易者所特有的心理架构:理想的特质、一定类型的个性以及特殊的思考方式。

真正的成功

如 同大部分类似图书一样,本书处理的对象主要是市场,专注于认知的层面:我们心智所能知道与理解的一切。前面数章的内容都是讨论明确、理性与科学的观念:技 术分析的技巧、经济的基本原则以及各种图表阐释的资料。这些工具并以敏锐的心智运用它们,这当然是成功交易者的必备条件。但是,真正的成功是针对个人整体 而言的,这不仅需要优异的头脑,还需要个人特质的配合。

特质( character) 是反映个人的道德伦理哲学。《韦氏字典》对特质所给出的定义是"个人特有的心智与伦理性质"。伦理是一组价值观,以指引个人的行为与抉择。你是否把你个人 或家人的利益摆在最优先的地位,或你更关心其他人的福祉?你如何选择诚实与说谎、诚恳与虚伪、生产与空闲?你是否可以前后一致地判断何谓正确与错误、何谓 正义与宽恕、何谓理性与情绪性的反复、何谓骄傲与谦卑?这些抉择过程或许仅是来自于直觉,而且很难解释,但它们完全仰赖你个人对伦理道德所持的观念——换 言之,你的特质。

个性( personality) 是指你如何行为,而不是指你相信什么。再次引用《韦氏字典:"①......个人特有的一组特性;②个人在行为与情绪上的整体倾向;③个人特有的一组性质、态度或习惯;④他们的性情( disposition) "。

你是否具备成功交易者所需要的特质与个性?何谓健康的心理,它是由哪些要素构成的?人类是否可以通过学习来改变?如果你希望追求快乐与成功的生活,这都是非常重要的问题,但对艰难的金融交易生涯来说,它们更是关键性的问题。

金 融交易为何如此困难?因为你不能说谎、逃避、佯装或为失败找寻合理的借口。在交易的生涯里,事实就是事实。以亚里士多德的说法来表示, A 就是A! 如果你是一位律师,当你败诉时,你可以找寻借口"陪审团不公正。"如果你是一位医生,当病人过世时,你可以说道"我已经尽一切所能,但这是老天爷的旨 意。"在这两种情况下,你仍能获得报酬。然而,对一位交易者来说,在计算期间结束时——不论这是一天、一个月、一个季度或一年——"业绩报告"上显示的必 然是盈或亏。没有任何借口,因为金融交易的关键仅在于盈或亏。金融交易者不会因为失败而获得报酬。

艾恩·兰德对于交易者的原则有非常精辟的看法,包括以下这段评论:

交 易者是"理性"人类之间所有关系的象征,也是人类尊严的道德军征。不论在物质上还是精神上,我们都是交易者,因为我们的生存依赖的是价值而不是掠夺。一位 交易者将以由己的力量赚取他的收入,他不会要求或给予非分之物。交易者不会对自己的失败要求偿付,也不会要求人们赞许他的错误。

神经质的交易者

当我们进入特质与个性的领域时,我们处理的对象是心理上的问题。直截了当地说,如果你的心理不健全,你不可能是成功的交易者。不健全的人(神经质(neurotic) 的人)希望逃避现实,这在金融交易中并不可能,至少长期而言不可能。

在遭遇困难时,神经质的人不希望面对问题,他们会逃避。逃避的方式可能是酗酒、吸食毒品、暴饮暴食——任何可以让他们暂时麻醉的方法。在金融交易圈内,最经常出现的形式是赌博性的剌激。

神 经质的交易者,他们的交易目的是获取"快感"。他们需要永远保持在深渊的边缘。他们在白天交易,晚上则赌棒球、篮球、足球、拳击……周末则赌马,甚至休假 也是以赌博为中心。对他们来说,快感来自于赌博本身而不是结果。他们的心智永远放在下一场赌局、下一笔交易,或任何有关输赢的事物。除此之外,他们没有任 何目标。我们在后文中将发现,这便是冲动性行为的基本心理,这与成功交易者的健全心理截然相反。

两种类型的个性

另一种相反的 类型是卡伦·霍妮(Karen Horney) 描述的"全心、没有虚假、在情绪上真诚、能够将自己投入感觉、工作与信念中"。这是很贴切的描述,我真心建议各位汲取她的思想,因为这些性质对生活的每一 层面来说都很重要,不仅是交易而已,对于一些具有重大意义的关系来说尤其重要,如心爱的人、配偶、家庭成员、儿女与朋友。

一位成功 的交易者在个性上有哪些特色?就外表来说,有两种极端不同的类型。一种是安静而保守,在聚会中通常不会引起任何人的注意;另一种是外向、行为招摇、充满嬉 戏之心而与众不同,有时候甚至离经叛道。然而,就内在来说,这两种类型却非常相似。在大学的时候,他们对许多课外活动都很有兴趣,成绩的表现相当不一致 ——某些学科为A ,某些学科为C 。一般来说,他们并不会特别为人们所喜爱或讨厌,很容易适应新的人、事与环境。他们具有非常的决心,极度的个人主义,从来不要求他人的协助。他们或许会昕 取你的意见,阅读许多分析报告,但他们的决策都是来自于自己的判断。他们对自己非常诚实,完全仰赖自己的智慧与勇气。当发生亏损时,他们或许会大声诅咒; 当交易指令执行不当时,他们或许会大声怒骂,但这通常只是他们宣泄紧张情绪的途径。他们把所有的盈亏都视为自己的责任,绝对不会归咎于他人。最明显的特色 在于情绪的控制,他们会强忍痛苦,即使在发生亏损时,他们也会强挤出笑容。大多数专业交易者只会谈论自己的亏损,而不会炫耀自己的获利。

不 适合从事交易的人,他们会听取别人的意见,并据此交易,一旦发生亏损,便把责任归咎于他人。这类交易者永远不会为自己的决策负责,对于任何亏损都会寻找一 些合理的借口,或是责怪运气。他们将永远试图与别人比较,充满嫉妒之心,不会从错误中学习和改进。事实上,他们根本就是拒绝自己有犯错的可能!

我认识一位交易员,姑且称他为约翰,有一次,他坐在酒吧与他的朋友保罗闲聊着。

"保罗,"他间,"我是不是一个伟大的交易员?"

"你很棒,约翰,"保罗回答,"但称不上伟大。"

"你这是什么意思?上个月,我在34 笔交易中获利32 笔,只不过亏损几千美元而已。"

这便是寻找合理的借口。这也是一个最典型的例子,它说明某些交易者为何不能成功——缺乏认赔的能力。

成功交易者的心理条件

所以,成功的交易者究竟需要具备哪些素质呢?我列出一些我认为重要的心理条件,我并不做过多说明,因为它们的意义都很明显,但其代表的绝对不仅是字面上的意思而已。这些单纯的字眼蕴涵着生活的真正原则。

一般来说,成功的交易者应具备以下特质:

这些素质不能在真空状态下来了解。思考"你应该做什么"的最佳方式是"了解你不应该做什么"。让我来描述一种冲动型的个性(impulsive personality) ——这与成功交易者的个性与特质恰好相反。

冲动性的行为

以 正常的思维与意图评判,冲动的人对事物的了解角度与行为方法,我们认为是有所残缺的。行为的方式有所残缺,这反映在缺乏控制上——行为反复,易于受句到诱 惑,无法克制而明知故犯。某人决定交易10 份合约,结果却交易100 份合约,然后说"我就是这么做了——我也不晓得为什么",这便是冲动性的行为。

冲 动或反复的行为,其基本形式都相同:扭曲正常的欲望而表现出失控的行为。冲动的人对自己缺乏信心,他们仅是期待与希冀某些结果。他们没有长期的目标,仅有 立即的冲动。他们的行为相当突兀而直接,没有计划,想法与行动之间所隔的时间非常短暂。这并不是说反应迅速在交易中是一种负面的特质。恰好相反,这是优秀 交易者的必备条件,但差异在于采取行动当时的决心以及预先的基本规划。

缺乏计划的行为,其后果是:当失败发生时,整体程序将失去功 能,而且无法从失败中有效汲取教训。在没有计划的情况下,冲动的人缺乏一致性的标准判断哪种方法有效,而哪种方法无效。他们不了解自己为何失败,他们不能 像成功的交易者那样把失败的计划视为一种有益的机会,因为这可以在未来避免犯相同的错误。

缺乏计划仅是问题的一部分。冲动的人也缺乏思考的 方法。一般人会通过评估、分析、研究,而形成一种初步的看法,但冲动的人只会猜测,心存侥幸,不愿意深入思考。他们缺乏耐心、专注、反省与抽象的能力。他 们的判断经常相当离谱,但"不佳的判断"并不是因为智识的缘故,而是来自于个性与特质。

对原则的坚持来说也是一个问题。以一位具有 特质的人来说,他不愿意违背某些道德原则。特质意味着你的生活是根据某些重要的原则进行的,即使他人并不了解这些无形的原则,甚至这些原则的价值主要在于 长期。冲动的人为了渴求立即的满足,他们必须放弃原则。对他们来说,这些道德原则仅是一种障碍。对他们来说,生命仅是一系列的诱惑。这些诱惑看起来始终像 是机会,但最后却导致失望、挫折、焦虑与沮丧,而这又将造成各种神经质与自我毁灭的行为。如果任何人质疑他们,他们的回答将是"我无法克制"。在某一层面 上,他们的说法绝对正确:你确实无法克制你不希望克制的行为。

更糟的是,冲动的人在生活上也缺乏平衡。他们对外在世界没有兴趣,他们除了追 求立即的满足以外,便没有任何目标。他们并不十分关心家庭、朋友与社会。他们也不期待建立积极的人际关系,对于文化、知识与政治的议题也都没有兴趣。所 以,当他们的工作开始分崩离析时(通常都会如此) ,他们的生活将没有任何寄托。

小结

从事金融交易,你必须彻底了解 自己。为了在交易与生活中取得胜利,你必须了解自己如何思考、自己相信什么以及你对生命的看法。很少有人了解或认知交易的微妙之处。在其他行业中,你可以 温日子,但在交易中,如果你也这样的话,你可能会立即被摧毁。最悲哀之处是:大多数人并不理解他们为何失败。

作者:外汇基础 @ 汇讯通外汇大宗商品_外汇新手入门_外汇基础知识网  修订1.1  2013-12-13关注:
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